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皇冠游戏网:盈利多违规遭责令改正 未建立激励奖金递延发放机制

时间:2019/8/8 20:38:56  作者:  来源:  浏览:0  评论:0
内容摘要: 据证监会网站消息,厦门证监局发布关于对厦门盈利多资产管理有限公司采取责令改正措施的决定(以下简称“盈利多”)。  经查,盈利多未建立激励奖金递延发放机制。该行为违反了《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》(以下简称《规定》)第十条第(一)项的规定。  根据《规定》...
    据证监会网站消息,厦门证监局发布关于对厦门盈利多资产管理有限公司采取责令改正措施的决定(以下简称“盈利多”)。

  经查,盈利多未建立激励奖金递延发放机制。该行为违反了《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》(以下简称《规定》)第十条第(一)项的规定。

  根据《规定》第十二条的规定,厦门证监局决定对盈利多采取责令改正的行政监管措施,并记入诚信档案。盈利多应高度重视,认真学习私募法律法规,采取有效措施积极整改,按照《规定》的相关要求,建立激励奖金递延发放机制,完善内部控制,强化合规管理,并于收到本决定书之日起30日内向厦门证监局提交整改完成的情况报告。厦门证监局将对整改情况进行检查。

  《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》第十条规定:证券期货经营机构不得对私募资产管理业务主要业务人员及相关管理团队实施过度激励,包括但不限于以下情形:

  (一)未建立激励奖金递延发放机制;

  (二)递延周期不足3年,递延支付的激励奖金金额不足40%。

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